Пресс-релиз — Редакция

Dolphin Trade Pro и Alpaca Securities LLC объявляют Партнёрство по клирингу и касторингу с встраиваемым финансированием

Брокерское онбординг, исполнение ордеров, клиринг и хранение для клиентов Dolphin Trade Pro осуществляются Alpaca Securities LLC, американским самоклиринговым брокером-дилером и членом FINRA и SIPC, в рамках её брокерского API.

Пресс-релиз 18 августа 2025 года Нью-Йорк Очистка и хранение

НЬЮ-ЙОРК — 18 августа 2025 года — Dolphin Trade Pro, платформа с поддержкой искусственного интеллекта для инвестирования в акции США, сегодня объявила о стратегическом партнёрстве в области встроенного финансирования с Alpaca Securities LLC («Alpaca Securities»), американской брокер-дилером с самоочисткой. В рамках соглашения все этапы клиентского пути, связанные с деньгами или ценными бумагами — открытие брокерского счета, маршрутизация и исполнение ордеров, клиринг и расчеты, кастодии и выписки по счетам — осуществляется Alpaca Securities через свой брокерский API.

Dolphin Trade Pro предоставляет клиентский слой: исследовательский и сигнальный механизм, инструменты для построения портфеля и автоматического ребалансирования, а также опыт работы с аккаунтом. Компания является поставщиком финансовых технологий, а не брокером-дилером, и ни в коем случае не хранит и не смешивает наличные или ценные бумаги клиентов.

Для клиентов практическим эффектом является то, что регулируемая половина отношений — задокументирован, раскрывается и распространяется брокером-дилером, в то время как платформа сосредоточена по исследованиям, инструментам и удобству использования. Технические и регуляторные детали Договорённость изложена на нашем Страница партнёрства , и Данные брокера-дилера указаны на Страница соответствия .

Что охватывает соглашение

  • Открытие аккаунта и адаптация. Счета по ценным бумагам открываются в Alpaca Securities, включая подтверждение личности и соглашения и раскрытие информации о клиентах брокер-дилер.
  • Маршрутизация и исполнение заказов. Ордеры на акции, котируемые в США, и фонды, торгуемые на бирже, подаются через API брокера и исполняются брокером-дилером.
  • Расчистка и заселение. Торговый клиринг, расчеты, корпоративные действия и сопутствующая налоговая отчетность находятся в Alpaca Securities как самоклиринговой брокер-дилер.
  • Опека. Ценные бумаги и наличные средства клиента хранятся на собственном брокерском счёте клиента в Alpaca Securities, отделённом от фондов платформы.
  • Записи и заявления. Подтверждающие, выписки и счетовые записи выдаются брокером-дилером.
  • Дробная казнь. Заказы могут оформляться в виде суммы в долларе, а не по количеству акций, начиная с 1 доллара за заказ, что делает реализовать инвестиции в доллары и автоматическую ребалансировку на розничном счете.

Ничто в соглашении не меняет тех, кто предоставляет инвестиционные технологии. Dolphin Trade Pro остаётся платформенным уровнем; Alpaca Securities остаётся брокером-дилером, который открывает счёт, выполняет заказ, клирингует сделку и держит активы.

Стратегические достижения

Четыре вещи в этом партнёрстве Изменения

Главное 01 — Институциональный клиринг

Оформление, клиринг и хранение у американского брокера-дилера

Alpaca Securities LLC зарегистрирована в SEC, является фирмой-членом FINRA (CRD# 288202) и членом SIPC. Это самоклиринговый брокер-дилер и член DTCC, OCC и FICC. См. нормативные требования.

Главное 02 — Защита активов

Защита SIPC до $500,000, плюс дополнительное покрытие SIPC

Счета, управляемые Alpaca Securities, получают защиту по SIPC до 500 000 долларов на каждый счёт, включая до 250 000 долларов для денежных требований. Alpaca также имеет избыточную коммерческую страховку SIPC, зарегистрированную в Lloyd's of London, которая, согласно её опубликованным раскрытиям, предоставляет до 75 миллионов долларов по ценным бумагам и 75 миллионов долларов наличными на каждого клиента. SIPC и Excess SIPC решают проблемы банкротства брокера-дилера и пропавших активов; Они не защищают от рыночных потерь.

Главное 03 — Консультативный надзор

Макростратегия и контроль за клиринговыми операциями

Интеграция проходит параллельно с двумя консультативными проектами: Джулианом В. Стерлингом по макростратегии и моделированию рисков, а также Хлоей Чен в роли главного операционного связного по клирингу и комплаенсу. Читайте раскрытие информации о мандатах.

Главное 04 — Дробные акции

Инвестиции в долларах от 1 доллара

Через API брокера клиенты могут инвестировать выбранную сумму в акции и ETF США с более высокой ценой вместо покупки целых акций и управлять ребалансирующим портфелем по нескольким позициям. Дробная доступность зависит от инструмента и возможностей брокера-дилера. Посмотрите, как работает платформа.

Комментарий руководителя

«Розничным инвесторам давно предлагают выбирать между простым опытом и должным образом контролируемым. Alpaca Securities предоставляет нам регулируемое ядро — открытие, исполнение, клиринг и хранение у американского брокера-дилера — чтобы мы могли сосредоточиться на тех аспектах, которые клиенты действительно видят: исследованиях, построении портфеля и потоке заказов, который легко понять.»

Глобальный операционный директор Dolphin Trade Pro
Ясность ролей

Кто что делает, в Творчество

Alpaca Securities LLC

Брокер-дилер, клиринг и кастоды

Открывает и ведёт счёт по ценным бумагам клиента, выполняет ордеры, клирингует и рассчитывает сделки, хранит ценные бумаги и наличные клиента, выпускает подтверждения и выписки, а также обеспечивает описанные выше SIPC и защиты от избыточного SIPC. Она отвечает за отношения с клиентами согласно правилам американских ценных бумаг.

Dolphin Trade Pro

Технологии и инструменты для портфеля

Предоставляет платформу, движок исследований и сигналов, а также инструменты для построения и ребалансировки портфеля. Он не является брокером-дилером, не держит и не смешивает наличные или ценные бумаги клиентов, не берёт на себя дискреционный контроль над клиентскими счетами и не предоставляет персонализированных инвестиционных консультаций.

Защита и её пределы

Защита по SIPC до $500,000 на счёт, включая до $250,000 для денежных требований, применяется к счетам, ведущим Alpaca Securities LLC, если брокер-дилер обанкротился и активы клиента отсутствуют. Избыточное страхование SIPC осуществляется компанией Alpaca Securities LLC и передаётся в Lloyd's of London. Ни SIPC, ни избыточный SIPC не защищают от рыночных потерь: стоимость инвестиций может как упасть, так и расти, а клиенты могут потерять вложенные суммы.

Консультативные назначения: макростратегия и клиринговые операции

Связанная переписка — Письмо, подтверждающее эти назначения, полностью опубликовано на нашем сайте Страница руководства.

В этой переписке, Семейный офис и партнёры семьи Стерлинг-Кросс (Отдел соблюдения требований и внешних связей, 55 Hudson Yards, Нью-Йорк, NY 10001) написал в совет директоров Dolphin Trade Pro с подтверждением назначения Профессор Джулиан В. Стерлинг в качестве главного финансового советника и Мисс Хлоя Чен, MFE в качестве главного оперативного связного. В письме говорится что назначения следуют за трансграничным операционным пересмотром платформы техническая и архитектура соответствия, включая её интеграцию с Alpaca Securities LLC как базовый брокер-дилер по клирингу, исполнению и кастоди.

Соглашение, изложенное в этой переписке, охватывает три задачи:

  1. Управление макростратегией. Надзор за макроэкономической структурой и поведенческими финансовыми входами, используемыми сигнальным движком платформы.
  2. Согласованность регуляторов и клирингов. Прямой контроль за мостом API между платформой и Alpaca Securities LLC, чтобы поток заказов обрабатывался через регулируемые каналы, а исключения эскалируются письменно.
  3. Подтверждение институциональной опеки. Письменное подтверждение того, что активы розничных клиентов разделяются и перенаправляются через Alpaca Securities LLC, и, следовательно, находятся в рамках стандартной защиты SIPC и лимитов избыточного коммерческого страхования SIPC, установленных брокером-дилером.
Советники

Мандаты и Обязанности

Джулиан В. Стерлинг

Джулиан В. Стерлинг

Главный финансовый консультант — макростратегия и риски Моделирование

Джулиан В. Стерлинг — экономист с Уолл-стрит и пионер количественных хедж-фондов, который консультирует Dolphin Trade Pro в качестве глобального стратегического советника и главного макростратега. Он также является приглашённым старшим научным сотрудником по поведенческим финансам в Школе бизнеса Stern NYU и главным инвестиционным директором Sterling-Cross Family Office & Associates.

Он имеет степень доктора философии по экономике Принстонского университета и степень MBA Уортонской школы. За почти тридцатилетнюю карьеру на Уолл-стрит он работал основным специалистом по рискам в отделе фиксированного дохода Goldman Sachs и управляющим директором в группе мультиактивов Morgan Stanley по Азиатско-Тихоокеанскому региону и развивающимся рынкам. Он возглавлял институциональные мандаты на десятки миллиардов долларов как во время краха доткомов 2000 года, так и кризиса субстандартных кредитов 2008 года, а его опыт предвосхищания «чёрных лебединых событий» принес ему прозвище «Главный контроллер рисков падения на Уолл-стрит».

После того как профессор Стерлинг отошел от торгового зала с крупным сектором, он работал над объединением поведенческих финансов с ведущими алгоритмами ИИ. Он также является доверенным лицом нескольких частных семейных офисов и университетских фондов и подчиняется правилам Комиссии по ценным бумагам и биржам США против фронтранинга и соглашениями о конфиденциальности; поэтому он сохраняет намеренно минимальное публичное цифровое присутствие, а его исследования распространяются внутри ведущих институтов Уолл-стрит и попадают на платформу в виде белых книг под частной маркой.

Его мандат охватывает макроэкономическую структуру и логику наложения риска, применяемую к сигнальному движку платформы: анализ рыночного режима, контроль риска высадки и хвостового риска, а также перевод исследований поведенческих финансов в параметры распределения на основе правил, используемые командой продукта. Он отвечает за высшую макрологику, лежащую в основе потоков сигналов на основе ИИ, и привносит институциональную инвестиционную перспективу для розничных инвесторов. Контракт осуществляется через Sterling-Cross Family Office & Associates по частному консалтинговому соглашению. Мистер Стерлинг не участвует в привлечении клиентов, обработке заказов, удержании средств клиента или привлечении инвесторов.

Хлоя Чен

Хлоя Чен, MFE

Главный оперативный связной — клиринг и Соблюдение требований

Хлоя Чен — главный операционный координатор Dolphin Trade Pro по клирингу и комплаенсу и руководит глобальным клирингом и выполнением комплаенса платформы. Она также является операционным директором и партнером в Sterling-Cross Family Office & Associates.

Она происходит из финансовой семьи и имеет степень магистра наук в области финансовой инженерии Колумбийского университета, окончив Калифорнийский университет в Беркли с отличием, получив двойной степень бакалавра по прикладной математике и экономике. До прихода в команду профессора Стерлинг она работала аналитиком активов в группе управления активами Blackstone, а затем несколько лет занималась управлением рисками в BlackRock, где входила в основную операционную группу Aladdin — системы контроля рисков компании. Эта работа дала ей детальное понимание логики торговли и глобальной архитектуры соответствия крупных ценных бумаг.

В команде Dolphin Trade Pro она занимает роль «мозга исполнения»: отвечает за превращение макростратегии высшего уровня профессора Стерлинга в исполняемый производственный код и личный контроль интеграции API платформы с Alpaca Securities LLC. Её обязанности охватывают управление интеграцией API брокеров, проектирование контроля до сделки, контроль маршрутизации ордеров, процедуры сверки, обработку исключений, хранение записей и внутренний контрольный контроль.

Г-жа Чен и её команда по соблюдению требований отвечают за то, чтобы каждая сделка — и каждое движение долевых акций — находились на платформе внутри Комиссии по ценным бумагам и биржам США и рамки FINRA. Брокерские услуги по ценным бумагам, исполнение ордеров, клиринг и хранение предоставляются компанией Alpaca Securities LLC; Её команда владеет операционным интерфейсом на стороне платформы и выступает контактным лицом по вопросам соответствия и нормативным требованиям, связанных с интеграцией.

О Dolphin Trade Pro

Dolphin Trade Pro INC — это финансовая технологическая компания, зарегистрированная в Сети по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) как компания по финансовым услугам (регистрационный номер 31000312649075). Компания разрабатывает инструменты с поддержкой искусственного интеллекта для инвестирования в ценные бумаги, котируемые в США: исследование сигналов, построение портфеля, автоматическое ребалансирование и инвестирование в сумме долларов от 1 доллара США. Брокерские услуги, исполнение ордеров, клиринг и хранение осуществляет Alpaca Securities LLC. Dolphin Trade Pro не является брокером-дилером и не владеет активами клиентов. Подробнее: Обзор компании.

О компании Alpaca Securities LLC

Alpaca Securities LLC (ведёт бизнес под брендом Alpaca Clearing) — брокер-дилер из США зарегистрирован в Комиссии по ценным бумагам и биржам, является членом FINRA (CRD# 288202) и членом SIPC, а также полностью принадлежащей дочерней компанией AlpacaDB, Inc. Это обеспечивает API-ориентированную брокерскую инфраструктуру — открытие счета, выполнение ордеров, клиринг и кастоды — для финтех-платформ, цифровых кошельков и продукты управления капиталом. Брокерские услуги по ценным бумагам предоставляет Alpaca Клиринг, член FINRA / SIPC . Его собственные раскрытия определяются Отношения с клиентами.

— КОНЕЦ —

Связи со СМИ pr@dolphintradepro.com

Запросы на интервью, комментарии по этому объявлению и запросы на повторное распространение. Пожалуйста, укажите свою площадку, угол и срок.

Соблюдение требований и регулирование compliance@dolphintradepro.com

Проверка наших регистраций, клиринговых соглашений и вопросы по раскрытию информации от регуляторов, аудиторов или институциональных контрагентов.

Примечание о том, что это за релиз

В этом релизе описываются коммерческие технологии и клиринговые отношения, а также наши собственные регистрации. В нём нет ни одного инвестиционного, юридического или налогового совета, ни предложения или приглашения купить или продать какую-либо ценную бумагу, и ничто в нём не является прогнозом или обещанием эффективности. Инвестирование в ценные бумаги связано с риском, включая возможную потерю основного долга.

Готовы увидеть, как работает платформа?

Счета по ценным бумагам открываются и управляются компанией Alpaca Securities LLC, членом FINRA/SIPC. Dolphin Trade Pro предоставляет технологию, сигнальный движок и инструменты портфеля.

Открыть счет Возвращаемся в редакцию