Pressemitteilung — Redaktion

Dolphin Trade Pro und Alpaca Securities LLC geben ein Eingebettet-Finanzierungs-Clearing- und Verwahrungspartnerschaft

Brokerage-Onboarding, Auftragsausführung, Clearing und Verwahrung für Dolphin Trade Pro-Kunden werden von Alpaca Securities LLC bereitgestellt, einem US-amerikanischen selbstabwickelnden Broker-Dealer und Mitglied von FINRA und SIPC, unter dessen Broker API.

Pressemitteilung 18. August 2025 New York Clearing & Verwahrung

NEW YORK — 18. August 2025 — Dolphin Trade Pro, die von künstlicher Intelligenz unterstützte Plattform für US-Aktieninvestitionen, kündigte heute eine strategische Partnerschaft im Bereich eingebettete Finanzen mit Alpaca Securities LLC ("Alpaca Securities"), dem US-amerikanischen Selbstclearing-Broker-Dealer an. Im Rahmen der Vereinbarung wird jeder Teil der Kundenreise, der Geld oder Wertpapiere betrifft – Eröffnung von Broker-Kontos, Auftragsleitung und -ausführung, Clearing und Abwicklung, Verwahrung und Kontoauszüge – von Alpaca Securities über seine Broker-API durchgeführt.

Dolphin Trade Pro stellt die kundenorientierte Ebene bereit: die Recherche- und Signal-Engine, die Portfolio-Aufbau- und automatischen Rebalancing-Tools sowie das Kontoerlebnis. Das Unternehmen ist ein Anbieter von Finanztechnologie, kein Broker-Dealer, und hält oder vermischt zu keinem Zeitpunkt Bargeld oder Wertpapiere der Kunden.

Für die Kunden ist die praktische Folge, dass die regulierte Hälfte der Beziehung dokumentiert, offengelegt und von einem Broker-Dealer getragen, während die Plattform sich konzentriert Zu Forschung, Werkzeugen und Benutzerfreundlichkeit. Die technischen und regulatorischen Details der Die Vereinbarung ist auf unserer Partnerschaftsseite , und Die Zugangsdaten des Broker-Dealers sind auf dem Compliance-Seite .

Was die Vereinbarung umfasst

  • Kontoeröffnung und Onboarding. Wertpapierkonten werden bei Alpaca Securities eröffnet, einschließlich Identitätsverifizierung sowie der eigenen Kundenvereinbarungen und Offenlegungen des Broker-Dealers.
  • Ordnungsplanung und Ausführung. Aufträge für US-börsennotierte Aktien und börsengehandelte Fonds werden über die Broker-API eingereicht und vom Broker-Dealer ausgeführt.
  • Clearing und Abwicklung. Handelsabwicklung, Abwicklung, Unternehmensaktionen und die damit verbundene Steuerberichterstattung gehören zu Alpaca Securities als selbstabwickelndem Broker-Dealer.
  • Verwahrung. Kundenwertpapiere und Bargeld werden im eigenen Brokerage-Konto des Kunden bei Alpaca Securities gehalten, getrennt von Plattformfonds.
  • Unterlagen und Aussagen. Bestätigungen, Kontoauszüge und Kontounterlagen werden vom Broker-Dealer ausgestellt.
  • Fraktionelle Exekution. Bestellungen können als Dollarbetrag statt als Aktienanzahl aufgegeben werden, von 1 USD pro Bestellung, was das Investieren in Dollarbeträgen und das automatische Rebalancing in einem Privatkundenkonto praktisch macht.

Nichts in der Vereinbarung ändert, wer die Investitionstechnologie bereitstellt. Dolphin Trade Pro bleibt die Plattformebene; Alpaca Securities bleibt der Broker-Dealer, der das Konto eröffnet, den Auftrag ausführt, den Handel abwickelt und die Vermögenswerte hält.

Strategische Höhepunkte

Vier Dinge, diese Partnerschaft Veränderungen

Highlight 01 — Institutionelle Clearing

Vollstreckung, Clearing und Verwahrung bei einem US-Broker-Dealer

Alpaca Securities LLC ist bei der SEC registriert, eine FINRA-Mitgliedsgesellschaft (CRD# 288202) und Mitglied von SIPC. Es handelt sich um einen selbstabwickelnden Broker-Dealer und Mitglied von DTCC, OCC und FICC. Siehe die regulatorischen Qualifikationen.

Highlight 02 — Vermögensschutz

SIPC-Schutz bis zu 500.000 US-Dollar plus überschüssige SIPC-Deckung

Konten, die von Alpaca Securities geführt werden, erhalten einen SIPC-Schutz von bis zu 500.000 US-Dollar pro Konto, darunter bis zu 250.000 US-Dollar für Bargeldforderungen. Alpaca bietet außerdem eine überschüssige SIPC-Gewerbeversicherung bei Lloyd's of London, die in den veröffentlichten Offenlegungen bis zu 75 Millionen Dollar für Wertpapiere und 75 Millionen Dollar für Bargeld pro Kunde beschrieben wird. SIPC und Excess SIPC behandeln das Scheitern eines Broker-Dealers und fehlende Vermögenswerte; Sie schützen nicht vor Marktverlusten.

Highlight 03 — Beratende Aufsicht

Makrostrategie und Überwachung von Clearing-Operationen

Die Integration erfolgt parallel zu zwei beratenden Aufgaben: Julian V. Sterling für Makrostrategie und Risikomodellierung sowie Chloe Chen als leitende operative Verbindungsperson für Clearing und Compliance. Lesen Sie die Mandatserklärungen.

Highlight 04 — Bruchteilaktien

Dollar-Betrag-Investition ab 1 USD

Über die Broker-API können Kunden einen gewählten Betrag in höherpreisige US-Aktien und ETFs investieren, anstatt ganze Aktien zu kaufen, und ein Rebalancing-Portfolio über mehrere Positionen hinweg führen. Die Bruchteilsverfügbarkeit hängt vom Instrument und von den Fähigkeiten des Broker-Dealers ab. Sehen Sie, wie die Plattform funktioniert.

Äußerungskommentar

"Privatanleger werden schon lange gebeten, sich zwischen einer einfachen Erfahrung und einer ordnungsgemäß überwachten zu entscheiden. Alpaca Securities liefert uns den regulierten Kern – Kontoeröffnung, -ausführung, Clearing und Verwahrung bei einem US-Broker-Dealer –, damit wir uns auf den Teil konzentrieren können, den Kunden tatsächlich sehen: Recherche, Portfolioaufbau und einen leicht verständlichen Auftragsfluss."

Globaler Chief Operating Officer, Dolphin Trade Pro
Rollenklarheit

Wer macht was, in Schreiben

Alpaca Securities LLC

Broker-Dealer, Clearing und Verwahrung

Eröffnet und führt das Wertpapierkonto des Kunden, führt Aufträge aus, regelt und regelt Geschäfte, hält Kundenwertpapiere und Bargeld, stellt Bestätigungen und Kontoauszüge aus und bietet die oben beschriebenen SIPC- und überschüssigen SIPC-Schutzmaßnahmen. Sie ist gemäß den US-amerikanischen Wertpapierregeln für die Kundenbeziehung verantwortlich.

Dolphin Trade Pro

Technologie und Portfolio-Tools

Stellt die Plattform, die Forschungs- und Signal-Engine sowie die Portfolio-Aufbau- und Rebalancing-Tools bereit. Es ist kein Broker-Dealer, hält oder vermischt kein Kapital oder Wertpapiere der Kunden, übernimmt keine diskretionäre Kontrolle über Kundenkonten und bietet keine individuelle Anlageberatung an.

Schutz und seine Grenzen

Ein SIPC-Schutz von bis zu 500.000 US-Dollar pro Konto, einschließlich bis zu 250.000 US-Dollar für Bargeldforderungen, gilt für Konten, die von Alpaca Securities LLC geführt werden, wenn der Broker-Dealer scheitert und Kundenvermögen fehlen. Die überschüssige SIPC-Versicherung wird von Alpaca Securities LLC übernommen und bei Lloyd's of London abgeschlossen. Weder SIPC noch überschüssiges SIPC schützen vor Marktverlusten: Der Wert einer Investition kann sowohl fallen als auch steigen, und Kunden können den investierten Betrag verlieren.

Beratende Ernennungen: Makrostrategie und Clearingoperationen

Verwandte Korrespondenz — Der Brief zur Bestätigung dieser Ernennungen ist vollständig auf unserem Führungsseite.

In dieser Entsprechung, Sterling-Cross Family Office & Associates (Abteilung für Compliance und externe Beziehungen, 55 Hudson Yards, New York, NY 10001) schrieb an den Vorstand von Dolphin Trade Pro, um die Ernennung von Professor Julian V. Sterling als Cheffinanzberater und Frau Chloe Chen, MFE als Principal Operational Liaison. Im Brief heißt es dass die Ernennungen einer grenzüberschreitenden operativen Überprüfung der Plattform folgen technische und Compliance-Architektur, einschließlich ihrer Integration mit Alpaca Securities LLC als zugrunde liegender Broker-Dealer für Clearing, Ausführung und Verwahrung.

Das Engagement, wie in dieser Korrespondenz dargelegt, umfasst drei Mandate:

  1. Makro-Strategiesteuerung. Überwachung des makroökonomischen Rahmens und der verhaltensbezogenen Finanzeingaben, die von der Signal-Engine der Plattform verwendet werden.
  2. Regulierung und Clearing-Abstimmung. Direkte Überwachung der API-Brücke zwischen der Plattform und Alpaca Securities LLC, sodass der Auftragsfluss über regulierte Kanäle verarbeitet wird und Ausnahmen schriftlich eskaliert werden.
  3. Bestätigung der institutionellen Verwahrung. Schriftliche Bestätigung, dass Privatkundenvermögen getrennt und über Alpaca Securities LLC geleitet werden und somit unter den Standard-SIPC-Schutz und den überschüssigen SIPC-Gewerbeversicherungsgrenzen des Broker-Dealers fallen.
Die Berater

Mandate und Verantwortlichkeiten

Julian V. Sterling

Julian V. Sterling

Cheffinanzberater – Makrostrategie & Risiko Modellbau

Julian V. Sterling ist ein Wall-Street-Ökonom und Pionier quantitativer Hedgefonds, der Dolphin Trade Pro als globaler strategischer Berater und Chief Macro Strategist berät. Er ist außerdem eingeladener Senior Research Fellow im Bereich Verhaltensfinanzierung an der NYU Stern School of Business und Chief Investment Officer von Sterling-Cross Family Office & Associates.

Er hat einen PhD in Wirtschaftswissenschaften von der Princeton University und einen MBA von der Wharton School. Während einer fast drei Jahrzehnte andauernden Karriere an der Wall Street war er Core Risk Officer in der Fixed Income Division von Goldman Sachs und Managing Director in Morgan Stanleys Asien-Pazifik- und Schwellenmarkt-Multi-Asset-Strategiegruppe. Er führte institutionelle Mandate in zig Milliarden Dollar sowohl durch den Dotcom-Zusammenbruch 2000 als auch die Subprime-Krise 2008 an, und seine Bilanz, Black-Swan-Ereignisse vorherzusehen, brachte ihm den Spitznamen der Branche "Wall Streets Nummer eins Downside Risk Controller" ein.

Seit er sich vom Bulge-Bracket-Handelsboden zurückgezogen hat, arbeitet Professor Sterling daran, Verhaltensfinanzierung mit führenden KI-Algorithmen zu verbinden. Er ist außerdem Treuhänder mehrerer privater Family Offices und Universitätsstiftungen und unterliegt den Anti-Frontrunning-Regeln der US Securities and Exchange Commission sowie Vertraulichkeitsvereinbarungen; er hält daher einen bewusst minimalen öffentlichen digitalen Fußabdruck, und seine Forschung zirkuliert in erstklassigen Wall-Street-Institutionen und erreicht die Plattform als Private-Label-Whitepapers.

Sein Auftrag umfasst den makroökonomischen Rahmen und die Risiko-Überlagerungs-Logik, die auf die Signal-Engine der Plattform angewandt wird: Marktregime-Analyse, Drawdown- und Tail-Risk-Kontrollen sowie die Übersetzung von Verhaltensfinanzierungsforschung in die regelbasierten Allokationsparameter des Produktteams. Er ist verantwortlich für die oberste makroökonomische Logik hinter den KI-Signalströmen der Plattform und bringt Privatanlegern eine institutionelle Investmentperspektive ein. Der Auftrag wird über das Sterling-Cross Family Office & Associates im Rahmen eines privaten Beratungsvertrags durchgeführt. Herr Sterling beteiligt sich nicht an der Kundenbetreuung, Auftragsabwicklung, Verwahrung von Kundengeldern oder der Anwerbung von Investoren.

Chloe Chen

Chloe Chen, MFE

Principal Operational Liaison — Clearing & Einhaltung

Chloe Chen ist Dolphin Trade Pro's Principal Operational Liaison für Clearing und Compliance und leitet die globale Clearing- und Compliance-Umsetzung der Plattform. Sie ist außerdem Chief Operating Officer und Partnerin bei Sterling-Cross Family Office & Associates.

Sie stammt aus einer Finanzfamilie und hat einen Master of Science in Finanztechnik von der Columbia University, nachdem sie an der University of California, Berkeley, mit Auszeichnung einen Doppelabschluss in Angewandter Mathematik und Wirtschaftswissenschaften erworben hat. Bevor sie Professor Sterlings Team beitrat, arbeitete sie als Asset-Analystin in der Blackstone-Asset-Management-Gruppe und verbrachte anschließend mehrere Jahre im Risikomanagement bei BlackRock, wo sie Teil der Kernoperationsgruppe von Aladdin, dem Risikokontrollsystem des Unternehmens, war. Diese Arbeit verschaffte ihr eine detaillierte Grundlage in der zugrunde liegenden Handelslogik und der globalen Compliance-Architektur großer Wertpapierplattformen.

Innerhalb des Dolphin Trade Pro-Teams übernimmt sie die Rolle des "Execution Brain": Sie ist verantwortlich für die Umsetzung von Professor Sterlings oberster Makrostrategie in ausführbaren Produktionscode und für die persönliche Überwachung der API-Integration der Plattform mit Alpaca Securities LLC. Ihr Aufgabenbereich umfasst das Management der Broker-API-Integration, das Design der Pre-Trade-Kontrolle, Order-Routing-Kontrollen, Abstimmungsverfahren, Ausnahmehandhabung, Aufbewahrung von Unterlagen und Überprüfung interner Kontrolle.

Frau Chen und ihr Compliance-Team sind dafür verantwortlich, jeden Trade – und jede Bewegung von Bruchteilen – auf der Plattform innerhalb des US-Börsen- und FINRA-Rahmens zu halten. Wertpapiervermittlungsdienstleistungen, Auftragsausführung, Clearing und Verwahrung werden von Alpaca Securities LLC bereitgestellt; Ihr Team besitzt die operative Schnittstelle auf der Plattformseite und fungiert als Ansprechpartner für Compliance- und regulatorische Fragen im Zusammenhang mit der Integration.

Über Dolphin Trade Pro

Dolphin Trade Pro INC ist ein Finanztechnologieunternehmen, das beim Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) als Money Services Business (Registrierungsnummer 31000312649075) registriert ist. Das Unternehmen entwickelt KI-unterstützte Tools für Investitionen in US-börsennotierte Wertpapiere: Signalforschung, Portfolioaufbau, automatische Neuausrichtung und Dollar-Betrag-Investitionen ab 1 USD. Brokerage-Dienstleistungen, Auftragsausführung, Clearing und Verwahrung werden von Alpaca Securities LLC bereitgestellt. Dolphin Trade Pro ist kein Broker-Dealer und hält keine Kundenvermögen. Mehr: Unternehmensübersicht.

Über Alpaca Securities LLC

Alpaca Securities LLC (tätig unter dem Namen Alpaca Clearing) ist ein US-amerikanischer Broker-Dealer registriert bei der Securities and Exchange Commission als Mitglied der FINRA (CRD# 288202) und Mitglied von SIPC sowie einer hundertprozentigen Tochtergesellschaft von AlpacaDB, Inc. Es bietet API-First-Brokerage-Infrastruktur – Kontoeröffnung, Auftragsausführung, Clearing und Verwahrung – für Fintech-Plattformen, digitale Geldbörsen und Vermögensverwaltungsprodukte. Wertpapiervermittlungsdienstleistungen werden von Alpaca angeboten Clearing, Mitglied FINRA / SIPC . Seine eigenen Offenlegungen gelten Die Kundenbeziehung.

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Medienarbeit pr@dolphintradepro.com

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Compliance & regulatorische Regelungen compliance@dolphintradepro.com

Überprüfung unserer Registrierungen, Abwicklungsvereinbarungen und Offenlegungsfragen durch Aufsichtsbehörden, Prüfer oder institutionelle Gegenparteien.

Eine Anmerkung dazu, was diese Veröffentlichung ist

Diese Mitteilung beschreibt eine kommerzielle Technologie- und Clearing-Beziehung sowie unsere eigenen Registrierungen. Nichts darin ist eine Anlage-, Rechts- oder Steuerberatung oder ein Angebot oder eine Aufforderung zum Kauf oder Verkauf eines Wertpapiers, und nichts darin ist eine Prognose oder ein Versprechen der Leistung. Die Investition in Wertpapiere birgt Risiken, einschließlich des möglichen Verlusts des Kapitals.

Bereit zu sehen, wie die Plattform funktioniert?

Wertpapierkonten werden bei Alpaca Securities LLC, Mitglied FINRA/SIPC, eröffnet und von ihr geführt. Dolphin Trade Pro stellt die Technologie, die Signal-Engine und die Portfolio-Tools bereit.

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