紐約 — 2025年8月18日 — Dolphin Trade Pro，美國股票投資的人工智慧輔助平台，今日宣布與美國自助清算經紀商Alpaca Securities LLC（「Alpaca Securities」）建立策略性嵌入式融資夥伴關係。根據該安排，所有涉及資金或證券的客戶流程——經紀帳戶開立、訂單路由與執行、清算與結算、託管及帳戶對對帳單——皆由 Alpaca Securities 透過其券商 API 執行。
Dolphin Trade Pro 提供面向客戶的層面：研究與訊號引擎、投資組合建構與自動再平衡工具，以及帳戶體驗。該公司是一家金融科技供應商，而非經紀自營商，且在任何時候都不會持有或混合客戶的現金或證券。
對客戶而言，實際效果是關係中受規範的另一方是 由經紀自營商記錄、揭露並承載，而平台則集中運作 關於研究、工具與可用性。技術與法規細節 安排已在我們的 合作夥伴頁面， 以及 經紀商的資格資料列於 合規頁面.
合約中不會改變誰提供投資技術。Dolphin Trade Pro 仍是平台層;Alpaca Securities 仍是開戶、執行訂單、清算交易及持有資產的經紀自營商。
「散戶投資人長期被要求在簡單的體驗與受嚴格監督的體驗之間做出選擇。Alpaca Securities 提供我們受監管的核心業務——美國券商的開戶、執行、清算與託管——讓我們能專注於客戶實際看到的部分：研究、投資組合建構以及易於理解的訂單流程。」
Dolphin Trade Pro 全球營運長
當經紀自營商倒閉且客戶資產遺失時，Alpaca Securities LLC持有的帳戶可享有最高50萬美元的SIPC保護，其中現金索賠最高可達25萬美元。超額SIPC保險由Alpaca Securities LLC承保，並由倫敦勞合社承保。SIPC 與超額 SIPC 都無法防止市場損失：投資價值可能上漲也可能下跌，客戶也可能損失投資金額。
相關通信 — 確認這些任命的信件全文刊登於我們領導頁面.
在該通信中， 斯特林-克羅斯家族辦公室及合作夥伴 （合規與對外關係部門，紐約哈德遜園55號，郵遞區號10001） 致函Dolphin Trade Pro董事會確認任命 朱利安·V·斯特林教授 擔任首席財務顧問及 陳克洛女士，MFE 擔任主要作戰聯絡官。信中寫道 這些任命是在對平台進行跨境營運審查之後 技術與合規架構，包括與 Alpaca 的整合 Securities LLC 作為基礎清算、執行及託管經紀自營商。
該合作內容如該通信所述，涵蓋三大任務：
Julian V. Sterling 是華爾街經濟學家及量化對沖基金先驅，擔任 Dolphin Trade Pro 全球策略顧問及首席宏觀策略師。他同時是紐約大學斯特恩商學院行為金融高級研究員，以及Sterling-Cross家族辦公室及夥伴公司的首席投資長。
他擁有普林斯頓大學經濟學博士學位及沃頓商學院工商管理碩士學位。在近三十年的華爾街職涯中，他曾任高盛固定收益部門的核心風險主管，以及摩根士丹利亞太區及新興市場多資產策略團隊董事總經理。他領導了數百億美元的機構委託，涵蓋了2000年網路泡沫崩潰及2008年次貸危機，他預見黑天鵝事件的紀錄使他獲得業界「華爾街頭號下行風險控制者」的稱號。
自從退出大塊交易大廳後，Sterling 教授致力於將行為金融與領先的 AI 演算法結合。他同時也是多家私人家族辦公室及大學捐贈基金的受託人，並受美國證券交易委員會反搶先競選規則及保密協議約束;因此，他刻意保持極少的公共數位足跡，他的研究成果在華爾街頂尖機構內流傳，並以私人品牌白皮書的形式登上平台。
他的職責涵蓋宏觀經濟架構及應用於平台訊號引擎的風險疊加邏輯：市場體制分析、回撤與尾風險控制，以及將行為金融研究轉化為產品團隊使用的規則型配置參數。他負責該平台 AI 訊號流背後的頂層宏觀邏輯，並為散戶投資者帶來機構級投資視角。該合作透過 Sterling-Cross 家族辦公室及夥伴公司，透過私人顧問協議進行。Sterling 先生不參與客戶入職、訂單處理、客戶資金保管或投資者招攬。
Chloe Chen 是 Dolphin Trade Pro 清算與合規的主要營運聯絡人，負責平台全球的清算與合規執行。她同時也是 Sterling-Cross 家族辦公室及合夥人的營運長及合夥人。
她來自金融世家，擁有哥倫比亞大學金融工程理學碩士學位，並以優異成績畢業於加州大學柏克萊分校，雙學位為應用數學與經濟學雙學士學位。加入 Sterling 教授團隊前，她曾在 Blackstone 資產管理部門擔任資產分析師，之後在 BlackRock 從事風險管理工作數年，期間是該公司風險控制系統 Aladdin 的核心營運團隊成員。這些工作讓她深入了解大型證券平台的底層交易邏輯與全球合規架構。
在 Dolphin Trade Pro 團隊中，她擔任「執行大腦」的角色：負責將 Sterling 教授的頂層宏觀策略轉化為可執行的生產程式碼，並親自監督平台與 Alpaca Securities LLC 的 API 整合。她的職責涵蓋經紀商API整合管理、交易前控制設計、訂單路由控制、對帳程序、例外處理、紀錄保存及內部控制審查。
陳女士及其合規團隊負責將平台上的每筆交易——以及每一次分股變動——都納入美國證券交易委員會（SEC）及金融業監管局（FINRA）的框架內。證券經紀服務、訂單執行、清算及託管由Alpaca Securities LLC提供;她的團隊負責平台端的營運介面，並作為合規與法規相關問題的聯絡窗口。
Dolphin Trade Pro INC 是一家在金融犯罪執法網絡（FinCEN）註冊為貨幣服務企業（註冊號碼31000312649075）的金融科技公司。公司打造人工智慧輔助工具，用於投資美國上市證券：訊號研究、投資組合建構、自動再平衡及從1美元起的美元投資。經紀服務、訂單執行、清算及託管由 Alpaca Securities LLC 提供。Dolphin Trade Pro 非經紀自營商，亦不持有客戶資產。更多： 公司概況。
Alpaca Securities LLC（以 Alpaca Clearing 名義經營）是一家美國經紀自營商 在證券交易委員會註冊，為FINRA（CRD#）會員 288202）以及SIPC成員，並為AlpacaDB公司全資子公司。它 提供以 API 為先的經紀基礎設施——開戶、訂單執行， 結算與託管——對金融科技平台、數位錢包及 財富管理產品。證券經紀服務由Alpaca提供 清算，議員 FINRA/SIPC.其自身的揭露內容為 客戶關係。
— 結束 —
本新聞稿描述了商業技術與清算關係，以及我們自身的註冊資料。信中沒有任何投資、法律或稅務建議，也不是買賣任何證券的要約或邀請，也沒有任何預測或績效承諾。投資證券涉及風險，包括可能的本金損失。