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Dolphin Trade ProとAlpaca Securities LLCが発表 組み込み金融クリアリング&カストディパートナーシップ

Dolphin Trade Proの顧客に対するブローカレッジオンボーディング、注文実行、クリアリング、カストディは、米国のセルフクリアリングブローカーディーラーでありFINRAおよびSIPCのメンバーであるAlpaca Securities LLCがブローカーAPIを通じて提供しています。

プレスリリース 2025年8月18日 ニューヨーク クリアリングとカウンティ

ニューヨーク — 2025年8月18日 — 米国株式投資のための人工知能支援プラットフォームであるDolphin Trade Proは、本日、米国のセルフクリアリング証券ディーラーであるAlpaca Securities LLC(以下以下「Alpaca Securities」)との戦略的な組み込みファイナンスパートナーシップを発表しました。この取り決めの下で、証券や資金に関わる顧客の旅のすべての部分—証券口座開設、注文ルーティングと実行、清算・決済、保管、口座明細書—はAlpaca SecuritiesがBroker APIを通じて行います。

Dolphin Trade Proは、クライアント向けレイヤー、すなわちリサーチおよびシグナルエンジン、ポートフォリオ構築および自動リバランスツール、そしてアカウント体験を提供します。同社は金融テクノロジープロバイダーであり、証券会社ではなく、顧客の現金や証券を保有または混同することは一切ありません。

クライアントにとって、実際の効果として規制される側は ブローカーディーラーによって文書化され、開示され、プラットフォームが集中する間に 研究、工具、使いやすさについて。技術的および規制の詳細 私たちの上で取り決めが示されています パートナーシップページ、および ブローカーディーラーの資格は コンプライアンスページ.

契約内容

  • 口座開設とオンボーディング。 Alpaca Securities LLCでは、本人確認や証券ディーラー自身の顧客契約・開示を含む証券口座が開設されます。
  • 注文のルーティングと実行。 米国上場株式および上場投資信託の注文はブローカーAPIを通じて提出され、ブローカーディーラーによって実行されます。
  • 開墾と沈殿。 取引クリアリング、決済、企業行動および関連する税務報告は、Alpaca Securitiesがセルフクリアリングブローカーディーラーとして担当しています。
  • 保管。 顧客の証券と現金は、プラットフォームファンドとは分離され、Alpaca Securitiesの顧客自身の証券口座に保管されています。
  • 記録と陳述書。 確認書、明細書、口座記録はブローカーディーラーによって発行されます。
  • フラクショナル・エグゼキューション。 注文は1件あたりUSD1から、株数ではなくドル単位で行うことができ、これが小売口座でのドル投資や自動リバランスが実用的です。

この取り決めは、投資技術を提供する提供者を変えるものではありません。Dolphin Trade Proはプラットフォーム層として機能し、Alpaca Securities LLCは、口座開設、注文執行、取引清算、資産保有を行うブローカーディーラーのままです。

戦略的ハイライト

このパートナーシップについて4つのポイント 変更点

ハイライト01 — 機関的クリアリング

米国証券取引業者での執行、清算、拘留

Alpaca Securities LLCはSECに登録されており、FINRA会員企業(CRD# 288202)であり、SIPCのメンバーです。同社はセルフクリアリングのブローカーディーラーであり、DTCC、OCC、FICCのメンバーです。 規制資格をご覧ください。

ハイライト02 — 資産保護

SIPC保護は最大50万ドルまで、さらに自己負担SIPC補償も受けられます

Alpaca Securities LLCが保有する口座は、1口座あたり最大50万ドルのSIPC保護を受け、現金請求には最大25万ドルが含まれます。Alpacaはさらに、ロイズ・オブ・ロンドンに加入した過剰SIPC商業保険を保有しており、公開された開示によると、1人あたり証券に最大7,500万ドル、現金で7,500万ドルを提供するとされています。SIPCとExcess SIPCは、ブローカーディーラーの破綻や資産の欠落に対応しています。市場の損失からは保護されません。

ハイライト03 — アドバイザリー監督

マクロ戦略と清算作業監督

この統合は、マクロ戦略とリスクモデリングを担当するジュリアン・V・スターリングと、クリアリングおよびコンプライアンスの主任オペレーショナルリエゾンであるクロエ・チェンという2つのアドバイザリー業務と並行して進められます。 義務化の開示を読んでください。

ハイライト04 — フラクショナルシェア

USD 1からのドル投資

Broker APIを通じて、顧客は株全体を買う代わりに、選んだ金額を高価格の米国株やETFに投資でき、複数のポジションにまたがるリバランスポートフォリオを運用できます。フラクショナル・アベイラビリティは、金融商品やブローカーディーラーの能力によって異なります。 プラットフォームの仕組みを見てみましょう。

エグゼクティブコメント

「個人投資家は長い間、シンプルな体験と適切に監督された体験のどちらを選ぶかを求められてきました。Alpaca Securitiesは、米国の証券ディーラーにおける口座開設、実行、決済、保管といった規制された中核業務を提供し、クライアントが実際に目にする部分、すなわちリサーチ、ポートフォリオ構築、そして理解しやすい注文フローに集中できるようにしています。」

Dolphin Trade Pro、グローバル最高執行責任者
役割の明確さ

誰が何をするのか、 執筆

Alpaca Securities LLC

ブローカーディーラー、クリアリングおよび保管

顧客の証券口座の開設および携帯、注文の執行、取引の清算および決済、顧客証券および現金の保有、発行・確認・明細の発行、そして上記のSIPCおよび超過SIPC保護を提供します。米国証券規則の下で顧客との関係を担当します。

Dolphin Trade Pro

技術およびポートフォリオツール

プラットフォーム、リサーチおよびシグナルエンジン、ポートフォリオ構築およびリバランスツールを提供します。同社はブローカーディーラーではなく、顧客の現金や証券を保有または混同したりせず、顧客口座の裁量的な管理も行わず、個別の投資アドバイスも提供しません。

保護とその限界

証券会社が破綻し顧客資産が失われた場合、Alpaca Securities LLCが保有する口座には、1口座あたり最大50万ドル(現金請求は最大25万ドル)のSIPC保護が適用されます。超過SIPC保険はAlpaca Securities LLCが担い、ロイズ・オブ・ロンドンに設定されています。SIPCもExcess SIPCも市場の損失からは保護しません。投資価値は上昇するだけでなく下落することもあり、顧客は投資した金額を失う可能性があります。

助言担当:マクロ戦略およびクリアリング業務

関連書簡 — これらの任命を確認する書簡は、全文を掲載しています。リーダーシップページ.

その書簡の中で、 スターリング・クロス・ファミリーオフィス&アソシエイツ (コンプライアンス・対外関係部門、55 Hudson Yards, New York, NY 10001) Dolphin Trade Proの取締役会に書簡を送り、 ジュリアン・V・スターリング教授 チーフファイナンシャルアドバイザーとして クロエ・チェン氏、MFE 主任作戦連絡官として。その手紙には次のように記されています これらの任命は、プラットフォームの国境を越えた運用審査に基づいている Alpacaとの統合を含む技術的およびコンプライアンスアーキテクチャ Securities LLCは、基礎となる清算、実行、カストディブローカーディーラーとして設立されました。

その書簡に示されたこの契約は、以下の3つの任務を含みます。

  1. マクロ戦略の舵取り。 マクロ経済の枠組みやプラットフォームのシグナルエンジンで使用される行動金融のインプットの監督。
  2. 規制とクリアリングの整合性。 プラットフォームとAlpaca Securities LLC間のAPIブリッジを直接監督し、注文フローが規制されたチャネルを通じて処理され、例外は書面でエスカレーションされます。
  3. 施設の保管確認。 小売顧客資産が分離され、Alpaca Securities LLCを通じてルーティングされていること、したがって標準的なSIPC保護およびブローカーディーラーが定める超過SIPC商業保険限度額の範囲内にあることを示す書面による確認。
顧問たち

任務および 責任

ジュリアン・V・スターリング

ジュリアン・V・スターリング

チーフファイナンシャルアドバイザー — マクロ戦略&リスク モデリング

ジュリアン・V・スターリングはウォール街のエコノミストであり、クオンタリーヘッジファンドの先駆者です。彼はDolphin Trade Proのグローバル戦略アドバイザー兼チーフ・マクロ・ストラテジストとして助言を務めています。また、NYUスターン・スクール・オブ・ビジネスの行動金融部門の招待上級研究員であり、スターリング・クロス・ファミリー・オフィス&アソシエイツの最高投資責任者でもあります。

彼はプリンストン大学で経済学の博士号を取得し、ウォートン・スクールでMBAを取得しています。ウォール街での約30年にわたるキャリアの中で、ゴールドマン・サックスの債券部門で中核リスクオフィサーを務め、モルガン・スタンレーのアジア太平洋および新興市場マルチアセット戦略グループのマネージングディレクターを務めました。彼は2000年のドットコム崩壊や2008年のサブプライム危機の両期間を通じて数百億ドル規模の機関的委託を主導し、ブラックスワンの事象を予見する実績から「ウォール街のナンバーワン下落リスクコントローラー」という業界のニックネームを得ました。

ブルジブラケットのトレーディングフロアから退いてから、スターリング教授は行動金融と先進的なAIアルゴリズムの融合に取り組んでいます。また、複数の民間ファミリーオフィスや大学基金の受託者であり、米国証券取引委員会(SEC)の反前線規制および機密保持契約に拘束されています。そのため、彼は意図的に最小限の公共デジタル足跡を維持し、彼の研究はウォール街のトップクラスの機関内で流通し、プライベートラベルのホワイトペーパーとしてプラットフォームに届きます。

彼の任務は、マクロ経済の枠組みとプラットフォームのシグナルエンジンに適用されるリスクオーバーレイの論理、すなわち市場体制分析、ドローダウンおよびテールリスク管理、そして行動金融研究を製品チームで使用されるルールベースの配分パラメータに翻訳することを含む。彼はプラットフォームのAIシグナルストリームのトップレベルのマクロロジックを担当し、個人投資家に対して機関投資家向けの投資視点をもたらしています。この契約は、スターリング・クロス・ファミリーオフィス&アソシエイツが民間コンサルティング契約のもとで実施しています。スターリング氏はクライアントのオンボーディング、注文処理、クライアント資金の管理、投資家の勧誘には関与していません。

クロエ・チェン

クロエ・チェン、MFE

主任運用連絡官 — クリアリング& コンプライアンス

クロエ・チェンはDolphin Trade Proの決済およびコンプライアンス担当プリンシパルオペレーションリエゾンであり、プラットフォームのグローバルな決済およびコンプライアンス実行を統括しています。また、Sterling-Cross Family Office & Associatesの最高執行責任者(COO)およびパートナーでもあります。

彼女は金融一家の出身で、コロンビア大学で金融工学の理学修士号を取得し、カリフォルニア大学バークレー校で応用数学と経済学のダブル学士号を優秀な成績で卒業しました。スターリング教授のチームに加わる前は、ブラックストーンの資産運用グループで資産アナリストとして勤務し、その後ブラックロックで数年間リスク管理に従事し、同社のリスク管理システムであるアラジンの中核オペレーショングループの一員でした。その仕事により、彼女は大手証券プラットフォームの基盤となるトレードロジックとグローバルコンプライアンスアーキテクチャを詳細に理解しました。

Dolphin Trade Proチーム内で彼女は「実行の頭脳」としての役割を担い、スターリング教授のトップレベルのマクロ戦略を実行可能な本番コードに変換し、Alpaca Securities LLCとのAPI統合を個人的に監督しています。彼女の担当範囲は、ブローカーAPI統合管理、取引前管理設計、注文ルーティング管理、照合手続き、例外処理、記録保持、内部統制レビューを含みます。

チェン氏と彼女のコンプライアンスチームは、米国証券取引委員会(SEC)およびFINRAの枠組みの中で、プラットフォーム上のすべての取引およびすべてのフラクショナルシェアの動きを管理する責任を負っています。証券仲介サービス、注文の執行、清算および保管はAlpaca Securities LLCが提供しています。彼女のチームはプラットフォーム側の運用インターフェースを担当し、統合に関するコンプライアンスや規制に関する問い合わせ窓口を務めています。

Dolphin Trade Proについて

Dolphin Trade Pro INCは、金融犯罪取締ネットワーク(FinCEN)に登録された金融技術企業で、マネーサービス事業(登録番号31000312649075)として登録されています。同社は米国上場証券への投資のためのAI支援ツールを構築しています。シグナルリサーチ、ポートフォリオ構築、自動リバランス、そしてUSD 1からのドル投資などです。仲介サービス、注文の実行、清算および保管はAlpaca Securities LLCが提供しています。Dolphin Trade Proは証券取引業者ではなく、顧客資産を保有していません。さらに: 会社概要。

Alpaca Securities LLCについて

Alpaca Securities LLC(Alpaca Clearingとして営業)は、米国の証券取引業者です 証券取引委員会に登録され、FINRA(CRD#)の会員です 288202)およびSIPCのメンバーであり、AlpacaDB社の完全子会社です。それは APIファーストの証券管理インフラを提供します — 口座開設、注文実行、 決済と保管 — フィンテックプラットフォーム、デジタルウォレット、 ウェルスマネジメント商品。証券仲介サービスはAlpacaが提供しています クリアリング、議員 FINRA/SIPC.その独自の開示が適用されます クライアントとの関係性。

— 終わり —

メディア関係 pr@dolphintradepro.com

インタビューの依頼、本発表へのコメント、再掲載の問い合わせ。掲載先、角度、締め切りを含めてください。

コンプライアンスおよび規制 compliance@dolphintradepro.com

登録の確認、クリアリングの取り決め、規制当局、監査人、機関からの開示質問。

このリリースについての注記

本リリースでは、商業技術およびクリアリングの関係と当社自身の登録について説明しています。その中には投資、法的・税務的助言、証券の売買の申し出や勧誘は一切なく、業績の予測や約束も含まれていません。証券への投資には、元本の損失を含むリスクが伴います。

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証券口座は、FINRA/SIPCのメンバーであるAlpaca Securities LLCによって開設され、保有されています。Dolphin Trade Proは技術、シグナルエンジン、ポートフォリオツールを提供します。

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