Безопасность, хранение и соблюдение требований

Где находятся ваши активы и кто за них отвечает

Dolphin Trade Pro — это технологический слой. Ваш счёт по ценным бумагам ведёт Alpaca Securities LLC, брокер-дилер, зарегистрированный в SEC и являющийся членом FINRA и SIPC.

Дом
Безопасность и соответствие требованиям

Структура счета

Полностью раскрытая брокерская компания Отношения

Слой 1 — Интерфейс

Dolphin Trade Pro

Мы разрабатываем приложение, движок сигнала, инструменты портфолио и логику ребалансировки. Мы никогда не удерживаем ваши деньги или акции и не можем выводить активы с вашего счета.

Слой 2 — брокер-дилер

Alpaca Securities LLC

Брокер-дилер открывает и ведёт ваш счёт, принимает и направляет ваши заказы, клирингирует и рассчитывает сделки, а также выдает ваши подтверждения и выписки. Она является членом FINRA и SIPC.

Слой 3 — Вы

Ваш собственный аккаунт

Счёт оформлен на ваше имя у брокера. Вы можете войти у брокера, запросить вывод средств или перевести весь счёт в другую компанию в любое время.

Регуляторные квалификации

Брокер-дилер Регистрации

Регулятор

Зарегистрированный в SEC брокер-дилер

Alpaca Securities LLC зарегистрирована в Комиссии по ценным бумагам и биржам США как брокер-дилер.

Саморегулятор

Членская фирма FINRA

FINRA CRD# 288202. Проверьте запись фирмы напрямую FINRA BrokerCheck.

Защита инвесторов

Член SIPC

Счета клиентов покрываются Корпорацией по защите инвесторов ценных бумаг, сумма до $500,000 на счёт, включая $250,000 для денежных требований.

Расчистка

Член DTCC

Членство в Depository Trust and Clearing Corporation, предоставляющей инфраструктуру клиринга, расчетов и хранения для американских ценных бумаг.

Варианты

Член OCC

Членство в Options Clearing Corporation, которая клирингует и гарантирует листинговые опционы в Соединённых Штатах.

Фиксированный доход

Член FICC

Членство в Fixed Income Clearing Corporation, которая осуществляет клиринг государственных и фиксированных доходных операций.

Alpaca провела серию модернизаций инфраструктуры в период с 2023 по 2026 год, что перевело её с клирингового брокера в самоклирингового брокера-дилера, что позволяет платформе направлять потоки американских акций и опционных ордеров в единое регулируемое клиринговое соглашение.

Защита активов

Два слоя Защита

SIPC — до $500,000

Счета клиентов, управляемые компанией-членом SIPC, защищены до $500,000 на аккаунт, включая до $250,000 для Денежные претензии. Защита действует автоматически после открытия счёта в Alpaca Securities LLC.

Избыток SIPC — до 75 000 000 долларов

Alpaca также предлагает коммерческое страхование SIPC, оформленное в Lloyds of Лондон, предоставляя до $75,000,000 для ценных бумаг и $75,000,000 За наличные с каждого клиента.

Кто что делает

Обязанности, разделение Очевидно

Функция	Dolphin Trade Pro	Alpaca Securities LLC
Открытие счета и KYC	Собирает ваши данные в приложении и передаёт их через API брокера.	Открывает счёт, оформляет идентификацию проверка, проверка санкций и проверка пригодности, а также проходит окончательное заседание решение.
Маршрутизация и исполнение заказов	Превращает ваши инструкции и профили в Запросы на заказы.	Принимает, маршрутизирует, выполняет и подтверждает приказы.
Клиринг и расчет	Ни одного.	Клиринг и расчет сделок как самоочистка брокер-дилер и член DTCC.
Хранение денежных средств и ценных бумаг	Ни одного. Нет доступа к средствам или вакансиям клиентов и нет способность двигать их.	Хранит наличные и ценные бумаги на вашем счете.
Выписки, подтверждения, налоговые формы	Отображает их внутри приложения для удобства.	Выдаёт официальные документы.
Жалобы и споры	Получает их на нашем столе соответствия и направляет В правильную команду.	Рассматривает жалобы брокеров по FINRA правила.
Сборы	Взимается плата за управление платформой.	Взимает брокерские комиссии и регуляторные комиссии Списания, раскрытые в ваших счётных документах.

Корпоративная регистрация

Наш бизнес по финансовым услугам FinCEN Регистрация

Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN), входящая в состав Министерства финансов США, регулирует финансовые услуги (MSB) по всей стране. Компании, занимающиеся денежными переводами, обменом цифровых активов, валютными операциями или управлением предоплаченными счетами, обязаны зарегистрироваться в FinCEN.

Зарегистрированное лицо: Dolphin Trade Pro INC

Регистрационный номер: 31000312649075

Как проверить: Откройте Страница запроса FinCEN MSB , Ищите по номеру регистрации или названию бизнеса и получите регистрационные данные Записывайте себя.

Краткое описание раскрытия рисков

Инвестирование в ценные бумаги связано с риском, включая возможную потерю капитала, который вы инвестируете: стоимость может как падать, так и расти, а прошлые результаты не гарантируют будущих результатов. Дробные ордеры на акции, стратегии опционов и концентрированные позиции могут усиливать как прибыли, так и убытки.

Dolphin Trade Pro предоставляет программное обеспечение и исследовательские инструменты. Он не предоставляет индивидуальных инвестиционных консультаций, не выступает в роли доверенного лица вашего счета и не выполняет заказы. Ничто на этом сайте не является предложением или приглашением купить или продать какие-либо ценные бумаги.

Устанавливаются полное раскрытие рисков, условия использования, политика конфиденциальности и маркетинговое раскрытие информации Выйти на наш Юридическая страница . Регуляторные вопросы можно отправлять на compliance@dolphintradepro.com .

Готовы увидеть, как работает платформа?

Счета по ценным бумагам открываются и управляются компанией Alpaca Securities LLC, членом FINRA/SIPC. Dolphin Trade Pro предоставляет технологию, сигнальный движок и инструменты портфеля.

Открыть счет Читайте объявление об Alpacaх