Nota de prensa — Redacción

Dolphin Trade Pro y Alpaca Securities LLC anuncian un Sociedad de compensación y custodia de finanzas embebidas

La incorporación de corretaje, ejecución de órdenes, compensación y custodia para los clientes de Dolphin Trade Pro son proporcionadas por Alpaca Securities LLC, un corredor de bolsa de fondos estadounidense de auto-compensación y miembro de FINRA y SIPC, bajo su API de corredores.

Nota de prensa 18 de agosto de 2025 Nueva York Limpieza y custodia

NUEVA YORK — 18 de agosto de 2025 — Dolphin Trade Pro, la plataforma asistida por inteligencia artificial para inversiones en renta variable estadounidense, anunció hoy una alianza estratégica de financiación embebida con Alpaca Securities LLC ("Alpaca Securities LLC"), el corredor de bolsa de bolsa estadounidense de autocompensación. Según el acuerdo, cada parte del recorrido del cliente que afecta al dinero o valores — apertura de cuentas de corretaje, enrutamiento y ejecución de órdenes, compensación y liquidación, custodia y extractos de cuenta — es llevada a cabo por Alpaca Securities LLC a través de su API de corredores.

Dolphin Trade Pro proporciona la capa orientada al cliente: el motor de investigación y señalización, la construcción de carteras y herramientas de reequilibrio automático, y la experiencia de cuenta. La empresa es un proveedor de tecnología financiera, no un corredor de bolsa, y no retiene ni mezcla dinero ni valores de clientes en ningún momento.

Para los clientes, el efecto práctico es que la mitad regulada de la relación es documentado, divulgado y transportado por un corredor de riesgos, mientras la plataforma se concentra Sobre investigación, herramientas y usabilidad. El detalle técnico y regulatorio de la el acuerdo está establecido en nuestro Página de asociación , y Las credenciales del corredor de bolsa están listadas en el Página de cumplimiento .

Lo que cubre el acuerdo

  • Apertura e incorporación de cuentas. Las cuentas de valores se abren con Alpaca Securities LLC, incluyendo la verificación de identidad y los propios acuerdos y divulgaciones con los clientes del corredor de riesgos.
  • Ordenar el enrutamiento y ejecución. Las órdenes de acciones cotizadas en EE.UU. y fondos cotizados en bolsa se presentan a través de la API del corredor y se ejecutan por el corredor-dealer.
  • Despeje y asentamiento. La compensación de operaciones, liquidación, acciones corporativas y la declaración fiscal asociada pertenecen a Alpaca Securities LLC como corredor de bolsa de pago auto-compensatorio.
  • Custodia. Los valores y el efectivo del cliente se mantienen en la cuenta de corretaje del cliente en Alpaca Securities LLC, separada de los fondos plataforma.
  • Registros y declaraciones. Los registros de confirmación, extractos y cuentas son emitidos por el corredor de bolsa.
  • Ejecución fraccionada. Las órdenes pueden realizarse como una cantidad en dólares en lugar de como una cantidad de acciones, desde 1 USD por pedido, lo que hace que invertir en cantidades en dólares y el reequilibrio automático sean prácticos en una cuenta minorista.

Nada en el acuerdo cambia quién proporciona la tecnología de inversión. Dolphin Trade Pro sigue siendo la capa de plataforma; Alpaca Securities LLC sigue siendo el corredor de bolsa que abre la cuenta, ejecuta la orden, liquida la operación y mantiene los activos.

Aspectos estratégicos destacados

Cuatro cosas de esta colaboración Cambios

Destacado 01 — Compensación institucional

Ejecución, compensación y custodia en un corredor de bolsa estadounidense

Alpaca Securities LLC está registrada en la SEC, es una firma miembro de FINRA (CRD# 288202) y miembro de SIPC. Es una correduría de bolsa autónoma y miembro de DTCC, OCC y FICC. Consulta las credenciales regulatorias.

Destacado 02 — Protección de activos

Protección SIPC de hasta 500.000 dólares, más cobertura SIPC excedente

Las cuentas que gestiona Alpaca Securities LLC reciben protección SIPC de hasta 500.000 dólares por cuenta, incluyendo hasta 250.000 dólares para reclamaciones en efectivo. Alpaca también cuenta con un seguro comercial Excess SIPC depositado en Lloyd's de Londres, que sus divulgaciones publicadas describen como proporcionando hasta 75 millones de dólares para valores y 75 millones de dólares en efectivo por cliente. SIPC y Excess SIPC abordan la falla de un broker-dealer y activos desaparecidos; No protegen contra pérdidas de mercado.

Destacado 03 — Supervisión consultiva

Estrategia macroeconómica y supervisión de operaciones de compensación

La integración se desarrolla junto a dos compromisos de asesoramiento: Julian V. Sterling en estrategia macro y modelado de riesgos, y Chloe Chen como enlace operativo principal para compensación y cumplimiento. Lee las declaraciones de mandato.

Destacado 04 — Acciones fraccionarias

Inversión por cantidad de dólares a partir de 1 USD

A través de la API de Broker, los clientes pueden invertir una cantidad en dólares seleccionada en acciones y ETFs estadounidenses de mayor precio en lugar de comprar acciones completas, y pueden gestionar una cartera de reequilibrio en varias posiciones. La disponibilidad fraccionada depende del instrumento y de las capacidades del corredor de bolsa. Descubre cómo funciona la plataforma.

Comentario ejecutivo

"Hace tiempo que se ha pedido a los inversores minoristas que elijan entre una experiencia sencilla y una debidamente supervisada. Alpaca Securities LLC nos proporciona el núcleo regulado — apertura de cuentas, ejecución, compensación y custodia en un broker-dealer estadounidense — para que podamos concentrarnos en la parte que realmente ven los clientes: investigación, construcción de carteras y un flujo de órdenes fácil de entender."

Director de Operaciones Global, Dolphin Trade Pro
Claridad de roles

¿Quién hace qué, en Escritura

Alpaca Securities LLC

Corredor de bolsa, compensación y custodia

Abre y lleva la cuenta de valores del cliente, ejecuta órdenes, compensa y liquida operaciones, mantiene valores y efectivo del cliente, emite confirmaciones y declaraciones, y proporciona las protecciones SIPC y Excess SIPC descritas anteriormente. Es responsable de la relación con el cliente según las normas de valores de EE. UU.

Dolphin Trade Pro

Tecnología y herramientas de cartera

Proporciona la plataforma, el motor de investigación y señales, así como las herramientas de construcción y reequilibrio de carteras. No es un corredor de bolsa, no retiene ni mezcla efectivo o valores de clientes, no toma el control discrecional de las cuentas de los clientes ni ofrece asesoramiento de inversión personalizado.

Protección y sus límites

La protección SIPC de hasta 500.000 dólares por cuenta, incluyendo hasta 250.000 dólares para reclamaciones en efectivo, se aplica a las cuentas que tiene Alpaca Securities LLC si el corredor falla y faltan activos del cliente. El exceso de seguro SIPC lo gestiona Alpaca Securities LLC y se deposita en Lloyd's de Londres. Ni el SIPC ni el SIPC de exceso protegen contra pérdidas de mercado: el valor de una inversión puede caer además de aumentar, y los clientes pueden perder la cantidad invertida.

Nombramientos de asesoría: estrategia macro y operaciones de compensación

Correspondencia relacionada — La carta que confirma estos nombramientos se publica íntegramente en nuestro Página de liderazgo.

En esa correspondencia, Sterling-Cross Family Office & Asociados (División de Cumplimiento y Relaciones Externas, 55 Hudson Yards, Nueva York, NY 10001) escribió a la junta directiva de Dolphin Trade Pro para confirmar el nombramiento de Profesor Julian V. Sterling como Asesor Financiero Jefe y Sra. Chloe Chen, MFE como enlace principal operativo. La carta indica que los nombramientos siguen a una revisión operativa transfronteriza de la plataforma arquitectura técnica y de cumplimiento, incluyendo su integración con Alpaca Securities LLC como corredor subyacente de compensación, ejecución y custodia.

El compromiso, tal y como se expone en esa correspondencia, abarca tres mandatos:

  1. Dirección de estrategia macro. Supervisión del marco macroeconómico y de los insumos de finanzas conductuales utilizados por el motor de señales de la plataforma.
  2. Alineación regulatoria y de compensación. Supervisión directa del puente API entre la plataforma y Alpaca Securities LLC, para que el flujo de órdenes se procese a través de canales regulados y las excepciones se escalen por escrito.
  3. Confirmación de custodia institucional. Confirmación por escrito de que los activos de clientes minoristas están segregados y se dirigen a través de Alpaca Securities LLC, y por tanto se encuentran dentro de la protección estándar SIPC y los límites de seguro comercial Excess SIPC que lleva el corredor-dealer.
Los asesores

Mandatos y Responsabilidades

Julian V. Sterling

Julian V. Sterling

Asesor Financiero Jefe — Estrategia Macro y Riesgo Modelismo

Julian V. Sterling es un economista de Wall Street y pionero de fondos de cobertura cuantitativo que asesora a Dolphin Trade Pro como asesor estratégico global y estratega macroeconómico principal. También es investigador senior invitado en Finanzas Conductuales en la NYU Stern School of Business y Director de Inversiones de Sterling-Cross Family Office & Associates.

Tiene un doctorado en Economía por la Universidad de Princeton y un MBA por la Wharton School. A lo largo de una carrera de casi tres décadas en Wall Street, trabajó como responsable principal de riesgos en la División de Renta Fija de Goldman Sachs y como Director General en el grupo de estrategia multiactivo de Morgan Stanley para Asia-Pacífico y mercados emergentes. Lideró mandatos institucionales por decenas de miles de millones de dólares tanto durante el colapso de las puntocom en 2000 como en la crisis de los subprime de 2008, y su historial anticipando eventos de cisne negro le valió el apodo de la industria "el principal controlador de riesgos a la baja de Wall Street".

Desde que se alejó de la sala de negociación de los grandes brackets, el profesor Sterling ha trabajado en la combinación de finanzas conductuales con algoritmos líderes en IA. También es fiduciario de varias oficinas familiares privadas y fondos universitarios y está sujeto a las normas anti-operación de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. y a acuerdos de confidencialidad; por ello, mantiene una huella digital pública deliberadamente mínima, y su investigación circula dentro de las instituciones de primer nivel de Wall Street y llega a la plataforma como whitepapers de marca privada.

Su mandato abarca el marco macroeconómico y la lógica de superposición de riesgos aplicada al motor de señales de la plataforma: análisis de régimen de mercado, controles de reducción y riesgo de cola, y la traducción de la investigación de finanzas conductuales en los parámetros de asignación basados en reglas utilizados por el equipo de producto. Es responsable de la lógica macro de alto nivel detrás de los flujos de señal de IA de la plataforma y aporta una perspectiva de inversión de nivel institucional a los inversores minoristas. El contrato se realiza a través de Sterling-Cross Family Office & Associates bajo un acuerdo de consultoría privada. El Sr. Sterling no participa en la incorporación de clientes, la gestión de pedidos, la custodia de fondos de clientes ni la solicitud de inversores.

Chloe Chen

Chloe Chen, MFE

Enlace Operativo Principal — Clearing & Clearing Cumplimiento

Chloe Chen es la Enlace Operacional Principal de Dolphin Trade Pro para la compensación y el cumplimiento normativo, y lidera la ejecución global de compensación y cumplimiento de la plataforma. También es directora de operaciones y socia en Sterling-Cross Family Office & Associates.

Proviene de una familia financiera y posee un Máster en Ingeniería Financiera por la Universidad de Columbia, habiéndose graduado con distinción en la Universidad de California, Berkeley, con una doble licenciatura en matemáticas aplicadas y economía. Antes de unirse al equipo del profesor Sterling, trabajó como analista de activos en el grupo de gestión de activos de Blackstone y luego pasó varios años en gestión de riesgos en BlackRock, donde formó parte del grupo central de operaciones de Aladdin, el sistema de control de riesgos de la firma. Ese trabajo le proporcionó una base detallada en la lógica subyacente de negociación y la arquitectura global de cumplimiento de grandes plataformas de valores.

Dentro del equipo de Dolphin Trade Pro ocupa el papel de "cerebro de ejecución": es responsable de convertir la estrategia macro de primer nivel del profesor Sterling en código de producción ejecutable y de supervisar personalmente la integración de la API de la plataforma con Alpaca Securities LLC. Su responsabilidad abarca la gestión de integración de API de corredores, diseño de controles previos a la negociación, controles de enrutamiento de órdenes, procedimientos de conciliación, gestión de excepciones, retención de registros y revisión interna de controles.

La Sra. Chen y su equipo de cumplimiento son responsables de mantener cada operación —y cada movimiento de acciones fraccionadas— en la plataforma dentro del marco de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. y FINRA. Los servicios de corretaje de valores, ejecución de órdenes, compensación y custodia son proporcionados por Alpaca Securities LLC; Su equipo es propietario de la interfaz operativa en el lado de la plataforma y actúa como punto de contacto para cuestiones de cumplimiento y normativas relacionadas con la integración.

Acerca de Dolphin Trade Pro

Dolphin Trade Pro INC es una empresa de tecnología financiera registrada en la Red de Aplicación de Delitos Financieros (FinCEN) como Empresa de Servicios Monetarios (número de registro 31000312649075). La empresa desarrolla herramientas asistidas por IA para invertir en valores cotizados en EE. UU.: investigación de señales, construcción de carteras, reequilibrio automático e inversión en cantidades de dólar a partir de 1 USD. Los servicios de corretaje, ejecución de órdenes, compensación y custodia son proporcionados por Alpaca Securities LLC. Dolphin Trade Pro no es un corredor de bolsa y no posee activos de clientes. Más: Resumen de la empresa.

Acerca de Alpaca Securities LLC

Alpaca Securities LLC (operando bajo el nombre de Alpaca Clearing) es un corredor de bolsa estadounidense registrado en la Comisión de Bolsa y Valores, miembro de FINRA (CRD# 288202) y miembro de SIPC, y una filial de propiedad total de AlpacaDB, Inc. Es proporciona infraestructura de corretaje API-first — apertura de cuentas, ejecución de órdenes, Compensación y custodia — a plataformas fintech, carteras digitales y productos de gestión de patrimonio. Los servicios de corretaje de valores son proporcionados por Alpaca Clearing, miembro FINRA / SIPC . Sus propias divulgaciones regulan La relación con el cliente.

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Relaciones con los medios pr@dolphintradepro.com

Solicitudes de entrevista, comentarios sobre este anuncio y consultas de republicación. Por favor, incluye tu salida, el enfoque y tu fecha límite.

Cumplimiento normativo y normativa compliance@dolphintradepro.com

Verificación de nuestros registros, acuerdos de compensación y preguntas de divulgación por parte de reguladores, auditores o contrapartes institucionales.

Una nota sobre qué es este lanzamiento

Este comunicado describe una relación comercial de tecnología y compensación, así como nuestros propios registros. Nada en él es asesoramiento de inversión, legal o fiscal, ni una oferta o solicitud para comprar o vender ningún valor, y nada en él es una previsión ni una promesa de rendimiento. Invertir en valores implica riesgos, incluida la posible pérdida del capital.

¿Listo para ver cómo funciona la plataforma?

Las cuentas de valores se abren y son gestionadas por Alpaca Securities LLC, miembro de FINRA/SIPC. Dolphin Trade Pro proporciona la tecnología, el motor de señales y las herramientas de cartera.

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