セキュリティ、保管・コンプライアンス

資産がどこにあり、誰がその責任を負うのか

Dolphin Trade Proは技術層です。あなたの証券口座は、SECに登録され、FINRAおよびSIPCのメンバーであるAlpaca Securities LLCによって運営されています。

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セキュリティとコンプライアンス

口座構成

完全開示証券会社関係性

レイヤー1 — インターフェース

Dolphin Trade Pro

アプリ、シグナルエンジン、ポートフォリオツール、リバランスロジックの設計も行っています。現金や株式を預かることは決してなく、資産を口座から移すことはできません。

レイヤー2 — ブローカーディーラー

Alpaca Securities LLC

ブローカーディーラーはあなたの口座を開設・管理し、注文を受け入れてルーティングし、取引を清算・決済し、確認書や明細書を発行します。FINRAおよびSIPCの会員でもあります。

レイヤー3 — あなた

あなた自身のアカウント

口座は証券会社であなたの名義になっています。ブローカーにログインしたり、出金を依頼したり、他の会社に口座全体を移すこともできます。

規制資格

ブローカーディーラーの登録

レギュレーター

SEC登録ブローカーディーラー

Alpaca Securities LLCは米国証券取引委員会(SEC)に証券取引業者として登録されています。

自己調整器

FINRA加盟企業

FINRA CRD# 288202。事務所の記録を直接確認してください FINRAブローカーチェック。

投資家保護

SIPCメンバー

顧客の口座は証券投資家保護公社によって保護されており、1口座あたり最大50万ドル、現金請求は25万ドルです。

クリアリング

DTCCメンバー

米国証券の清算、決済、保管インフラを提供するデポジトリー信託・クリアリング公社のメンバーシップ。

オプション

OCCメンバー

米国で上場オプションの清算および保証を行うオプションクリアリング公社の会員。

固定収入

FICCメンバー

米国政府および債券取引の清算を行うFixed Income Clearing Corporationの会員資格。

Alpacaは2023年から2026年にかけて一連のインフラアップグレードを完了し、クリアリング導入ブローカーからセルフクリアリングブローカーディーラーへと移行しました。これにより、米国株式およびオプション注文の流れを単一の規制されたクリアリング関係にルーティングできるようになりました。

資産保護

2層保護

SIPC — 最大50万ドル

SIPC加盟企業が保有する顧客アカウントは、以下まで保護されています $500,000 アカウントごと、最大で$250,000 に対して現金請求。Alpacaで口座を開設すると、保護は自動的に適用されます証券有限責任会社(Securities LLC.)

過剰SIPC — 最大 7,500万ドル

Alpacaはまた、ロイズの会社に加入した過剰SIPC商業保険も加入していますロンドンは、最大で $75,000,000 証券および $75,000,000 クライアント一人当たりの現金で。

誰が何をするのか

責任、分割明らかに

機能	Dolphin Trade Pro	Alpaca Securities LLC
口座開設とKYC	アプリ内であなたの情報を集めて渡します Broker APIを通じて。	口座を開設し、身分証明書を実行検証、制裁審査、適格性審査を行い、最終的な決定を行います決断。
注文ルーティングと実行	指示やプロファイルのターゲットを変換します注文リクエスト。	受理、ルーティング、実行、確認命令だ。
クリアリングと沈殿	全くありません。	自己清算として取引をクリアリングし決済するブローカーディーラーおよびDTCCメンバー。
現金と証券の保管	全くありません。顧客の資金やポジションへのアクセスもできませんし、動かす能力。	現金や証券を口座に預けています。
明細書、確認書、税務書類	利便性のためにアプリ内に表示しています。	公式書類を発行する。
苦情と紛争	コンプライアンスデスクで受領し、ルーティングします正しいチームに。	FINRAに基づく仲介業者の苦情処理ルール。
授業料	プラットフォーム管理手数料を請求します。	手数料、仲介手数料および規制請求は口座書類に開示されています。

法人登録

当社のFinCENマネーサービス事業登録

米国財務省の一部である金融犯罪取締ネットワーク(FinCEN)は、全国のマネーサービス事業(MSB)を規制しています。送金、デジタル資産交換、外国通貨取引、またはプリペイド口座管理を行う企業は、FinCENへの登録が投資顧問契約られています。

登録法人: Dolphin Trade Proトレード・プロINC(Dolphin Trade Pro・イングランド・コンディション)

登録番号: 31000312649075

確認方法: 開けて FinCEN MSBクエリページ, 登録番号や事業者名で検索し、登録番号を取得します自分のことを録音しろ。

リスク開示の概要

証券への投資にはリスクが伴い、投資元本の損失も含まれます。価値は上昇だけでなく下がることもあり、過去の実績が将来の結果を保証するものではありません。フラクショナルシェア注文、オプション戦略、集中ポジションは利益と損失の両方を増幅させることができます。

Dolphin Trade Proはソフトウェアとリサーチツールを提供しています。個別の投資アドバイスは提供せず、あなたの口座の受託者としての役割も果たさず、注文の執行も行いません。このウェブサイトの内容は、いかなる証券の売買の申し出や勧誘も含まれていません。

リスク開示、利用規約、プライバシーポリシーおよびマーケティング開示が定められています私たちの法務ページ.規制に関する質問は以下に送ることができます。 compliance@dolphintradepro.com.

プラットフォームの仕組みを見たいですか?

証券口座は、FINRA/SIPCのメンバーであるAlpaca Securities LLCによって開設され、保有されています。Dolphin Trade Proは技術、シグナルエンジン、ポートフォリオツールを提供します。

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