보안, 구금 및 준수

자산이 어디에 위치하고, 누가 그 자산에 대해 책임을 져야 하는지

Dolphin Trade Pro는 기술 계층입니다. 귀하의 증권 계좌는 SEC에 등록된 중개업체이자 FINRA와 SIPC 회원인 Alpaca Securities LLC가 보유하고 있습니다.

홈
보안 및 규정 준수

계좌 구조

완전 공개된 중개업체 관계

레이어 1 — 인터페이스

Dolphin Trade Pro

앱, 신호 엔진, 포트폴리오 도구, 그리고 리밸런싱 로직을 설계합니다. 저희는 결코 현금이나 주식을 보유하지 않으며, 자산을 계좌에서 옮길 수도 없습니다.

레이어 2 — 중개-딜러

Alpaca Securities LLC

중개업체는 계좌를 개설하고 운반하며, 주문을 수락 및 라우팅하고, 거래를 청산하고 정산하며, 확인서와 명세서를 발행합니다. FINRA와 SIPC의 회원입니다.

3층 — 당신

당신만의 계정

계좌는 중개사에서 본인 명의로 되어 있습니다. 브로커에 로그인하여 출금을 요청하거나 원할 때마다 계좌 전체를 다른 회사로 이전할 수 있습니다.

규제 자격

중개상의 등록

조절기

SEC 등록 중개업체

Alpaca Securities LLC는 미국 증권거래위원회(SEC)에 중개-딜러로 등록되어 있습니다.

자기 조절기

FINRA 회원사

FINRA CRD# 288202. 회사 기록을 직접 확인하세요 FINRA 브로커체크.

투자자 보호

SIPC 회원

고객 계좌는 증권 투자자 보호 공사(Securities Investor Protection Corporation)가 보호하며, 계좌당 최대 50만 달러까지 적용되며, 현금 청구는 25만 달러입니다.

정리

DTCC 회원

미국 증권의 청산, 결제 및 수탁 인프라를 제공하는 예탁 신탁 및 청산 공사(Depository Trust & Clearing Corporation) 회원입니다.

옵션

OCC 회원

미국 내 상장 옵션을 청산하고 보증하는 옵션 청산 공사(Options Clearing Corporation) 회원입니다.

채권

FICC 회원

미국 정부 및 채권 거래를 청산하는 고정 수익 청산 공사(Fixed Income Clearing Corporation) 회원입니다.

Alpaca는 2023년부터 2026년 사이에 일련의 인프라 업그레이드를 완료하여 청산 도입 브로커에서 셀프 클리어링 브로커-딜러로 전환했으며, 이를 통해 미국 주식과 옵션 주문 흐름을 단일 규제 청산 관계로 연결할 수 있습니다.

자산 보호

두 겹의 보호

SIPC — 최대 50만 달러

SIPC 회원사가 보유한 고객 계좌는 최대 다음과 같이 보호됩니다 $500,000 계정별, 여기에는 최대 $250,000 에 대해 현금 청구. 이 보호는 Alpaca 계좌가 개설되면 자동으로 적용됩니다 증권 LLC.

초과 SIPC — 최대 7,500만 달러

Alpaca는 또한 로이드와 계약한 초과 SIPC 상업 보험을 보유하고 있습니다 런던은 최대 $75,000,000 증권과 $75,000,000 고객당 현금으로 결제합니다.

누가 무엇을 하는지요

책임, 분할 분명히

기능	Dolphin Trade Pro	Alpaca Securities LLC
계좌 개설 및 KYC	앱에서 정보를 수집해 전달합니다 브로커 API를 통해 가능합니다.	계정을 열고 신원 확인을 수행합니다 검증, 제재 심사 및 적합성 심사를 거쳐 최종 결정을 진행합니다 결정.
주문 라우팅 및 실행	당신의 지시와 프로필 목표를 바로 변환합니다 주문 요청.	수락, 라우팅, 실행 및 확인 명령.
정리 및 정산	전혀 없어.	거래를 자체 청산으로 정리하고 정산합니다 중개업자이자 DTCC 회원입니다.
현금 및 증권 관리	전혀 없어. 고객 자금이나 포지션에 접근할 수 없고, 그들을 움직일 수 있는 능력.	현금과 증권을 계좌에 보관합니다.
명세서, 확인서, 세금 양식	편의를 위해 앱 내에서 표시합니다.	공식 문서를 발급합니다.
불만 및 분쟁	컴플라이언스 데스크에서 수신하고 라우팅합니다 적절한 팀에게.	FINRA 하 중개 불만 처리 규칙.
수업료	플랫폼 관리 수수료를 부과합니다.	수수료, 중개 관련 수수료 및 규제 청구 내역은 계좌 문서에 공개되어 있습니다.

법인 등록

저희 FinCEN 금융 서비스 사업 등록

미국 재무부 산하 금융범죄단속네트워크(FinCEN)는 전국의 금융 서비스 기업(MSB)을 규제합니다. 송금, 디지털 자산 거래, 외화 거래 또는 선불 계좌 관리를 하는 기업은 FinCEN에 등록해야 합니다.

등록 법인: Dolphin Trade Pro INC

등록 번호: 31000312649075

검증 방법: 열어 FinCEN MSB 쿼리 페이지, 등록번호나 사업체 이름으로 검색하고 등록증을 뽑아보세요 녹음하세요.

위험 공개 요약

증권 투자에는 투자한 원금 손실 가능성 등 위험이 따르며, 가치는 상승할 수도 있고 오를 수도 있으며, 과거 실적이 미래 결과를 보장하지 않습니다. 분할 주식 주문, 옵션 전략, 집중 포지션은 수익과 손실을 모두 증폭시킬 수 있습니다.

Dolphin Trade Pro는 소프트웨어와 연구 도구를 제공합니다. 개별화된 투자 조언을 제공하지 않으며, 귀하의 계좌에 대한 신탁 대리인으로서도 활동하지 않고, 주문을 실행하지도 않습니다. 이 웹사이트의 어떤 내용도 증권을 매수하거나 판매하라는 제안이나 유치가 아닙니다.

전체 위험 공개, 이용 약관, 개인정보처리방침 및 마케팅 공시가 설정되어 있습니다 우리 법률 페이지. 규제 관련 문의는 다음 이메일로 보낼 수 있습니다. compliance@dolphintradepro.com.

플랫폼이 어떻게 작동하는지 볼 준비가 되셨나요?

증권 계좌는 ALPACA Securities LLC와 FINRA/SIPC 회원으로 개설 및 보유합니다. Dolphin Trade Pro는 기술, 신호 엔진, 포트폴리오 도구를 제공합니다.

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