你的资产所在位置，以及谁对它们负责
Dolphin Trade Pro 是技术层。您的证券账户由Alpaca Securities LLC持有，该公司是一家在SEC注册的经纪自营商，同时也是FINRA和SIPC的成员。
- 首页
- 安全性与合规
一家完全公开的经纪公司 关系
Dolphin Trade Pro
Alpaca Securities LLC
你自己的账户
经纪自营商的 注册情况
SEC注册经纪自营商
FINRA会员公司
SIPC成员
DTCC成员
OCC成员
FICC成员
Alpaca在2023年至2026年间完成了一系列基础设施升级，将其从介绍经纪商转变为自我清算经纪自营商，这使得该平台能够将美国股票和期权订单流引导到单一受监管的清算关系中。
两层 保护
SIPC — 最高可达50万美元
SIPC成员公司持有的客户账户受保护，最高可达 $500,000 每个账户，包括最多$250,000 对于 现金索赔。一旦在 Alpaca Securities LLC 开设账户，保护即自动生效。
超额SIPC——最高 7500万美元
Alpaca还购买了由 Lloyd's of London 承保的超额 SIPC 保险，提供最多 $75,000,000 对于证券和 $75,000,000 按客户现金部分。
职责与分工 显然
| 功能 | Dolphin Trade Pro | Alpaca Securities LLC |
|---|---|---|
| 开户与KYC | 在应用中收集您的信息，并通过 Broker API 传递给 Alpaca。 | 开设账户，进行身份验证、制裁筛查和适当性审查，并作出最终决定。 |
| 订单路由与执行 | 将您的指令和目标配置转化为订单请求。 | 接受、路由、执行并确认 订单。 |
| 清算与结算 | 没有。 | 作为自我清算经纪自营商，自行清算和结算交易 经纪自营商及DTCC成员。 |
| 现金和证券的保管 | 没有。无法访问客户资金或持仓，也没有能力移动它们。 | 在你的账户里持有现金和证券。 |
| 对账单、确认文件、税务表格 | 为方便起见，在应用内显示。 | 发放官方文件。 |
| 投诉与争议 | 由合规团队接收并转交给相应团队。 | 根据 FINRA 规则处理经纪投诉。 |
| 费用 | 收取平台管理费。 | 收费、经纪相关费用及监管费用，会在你的账户文件中披露。 |
我们的FinCEN货币服务业务 注册
金融犯罪执法网络（FinCEN）隶属于美国财政部，负责全国范围内的金融服务企业（MSBs）监管。从事资金传输、数字资产交换、外币交易或预付账户管理的公司必须向FinCEN注册。
风险披露摘要
投资证券涉及风险，包括可能损失本金：价值可能上涨也可能下跌，过去的业绩并不保证未来结果。分部分股订单、期权策略和集中仓位都能放大收益和损失。
Dolphin Trade Pro 提供软件和研究工具。它不提供个性化投资建议，不作为您的账户的受托人，也不执行订单。本网站内容不构成买卖任何证券的要约或招揽。
完整的风险披露、使用条款、隐私政策和市场信息披露都已确定 在我们 法律页面.监管问题可发送至 compliance@dolphintradepro.com.
准备好看看这个平台是如何运作的了吗？
证券账户由Alpaca Securities LLC开设并持有，该公司是FINRA/SIPC成员。Dolphin Trade Pro提供技术、信号引擎和投资组合工具。