Les personnes et les mandats consultatifs derrière Dolphin Trade Pro

Julian V. Sterling est un économiste de Wall Street et pionnier des fonds spéculatifs quantitatifs, qui conseille Dolphin Trade Pro en tant que conseiller stratégique mondial et stratège macroéconomique en chef. Il est également chercheur principal invité en finance comportementale à la NYU Stern School of Business et directeur des investissements chez Sterling-Cross Family Office & Associates.

Il est titulaire d’un doctorat en économie de l’université de Princeton et d’un MBA de la Wharton School. Au cours d’une carrière de près de trois décennies à Wall Street, il a été responsable principal des risques dans la division Fixed Income de Goldman Sachs et directeur général au sein du groupe de stratégie multi-actifs Asie-Pacifique et marchés émergents de Morgan Stanley. Il a dirigé des mandats institutionnels de plusieurs dizaines de milliards de dollars à travers l’effondrement des internet internet en 2000 et la crise des subprimes de 2008, et son bilan d’anticipation des événements « cygne noir » lui a valu le surnom de l’industrie « le contrôleur de risque à la baisse numéro un de Wall Street ».

Depuis qu’il s’est retiré du plancher de trading bulge-bracket, le professeur Sterling a travaillé à combiner la finance comportementale avec des algorithmes d’IA de pointe. Il est également fiduciaire de plusieurs family offices privés et fonds de fond universitaires, et est soumis aux règles anti-gestion des marchés publics de la Securities and Exchange Commission américaine ainsi qu’aux accords de confidentialité; il maintient donc une empreinte numérique publique délibérément minimale, et ses recherches circulent au sein des institutions de premier plan de Wall Street et atteignent la plateforme sous forme de livres blancs de marque privée.

Son mandat couvre le cadre macroéconomique et la logique de superposition du risque appliquée au moteur de signal de la plateforme: analyse du régime de marché, contrôles de réduction et de risque de queue, ainsi que la traduction de la recherche en finance comportementale dans les paramètres d’allocation basés sur des règles utilisés par l’équipe produit. Il est responsable de la logique macro de haut niveau derrière les flux de signaux IA de la plateforme, et apporte une perspective d’investissement institutionnelle aux investisseurs particuliers. L’engagement est assuré par Sterling-Cross Family Office & Associates dans le cadre d’un contrat de conseil privé. M. Sterling ne participe pas à l’intégration des clients, à la gestion des commandes, à la garde des fonds des clients ni à la sollicitation d’investisseurs.

Chloe Chen est la principale liaison opérationnelle de Dolphin Trade Pro pour la compensation et la conformité et dirige l’exécution mondiale de la compensation et de la conformité de la plateforme. Elle est également directrice des opérations et associée chez Sterling-Cross Family Office & Associates.

Elle vient d’une famille financière et est titulaire d’un Master of Science en ingénierie financière de l’Université Columbia, ayant obtenu avec distinction une double licence en mathématiques appliquées et économie. Avant de rejoindre l’équipe du professeur Sterling, elle a travaillé comme analyste d’actifs au sein du groupe de gestion d’actifs de Blackstone, puis a passé plusieurs années en gestion des risques chez BlackRock, où elle faisait partie du groupe opérationnel principal d’Aladdin, le système de gestion des risques de la société. Ce travail lui a donné une base approfondie sur la logique de trading sous-jacente et l’architecture de conformité mondiale des grandes plateformes de titres.

Au sein de l’équipe Dolphin Trade Pro, elle occupe le rôle de « cerveau d’exécution »: elle est responsable de transformer la stratégie macro de haut niveau du professeur Sterling en code de production exécutable, et de superviser personnellement l’intégration de l’API de la plateforme avec Alpaca Securities LLC. Son mandat couvre la gestion de l’intégration des API de courtier, la conception de contrôle avant la négociation, les contrôles de routage des ordres, les procédures de rapprochement, la gestion des exceptions, la conservation des dossiers et la révision du contrôle interne.

Mme Chen et son équipe conformité sont responsables de maintenir chaque transaction — et chaque mouvement de fraction d’actions — sur la plateforme au sein du cadre de la US Securities and Exchange Commission et de la FINRA. Les services de courtage en valeurs mobilières, l’exécution des ordres, la compensation et la garde sont assurés par Alpaca Securities LLC; Son équipe possède l’interface opérationnelle côté plateforme et sert de point de contact pour les questions de conformité et réglementaires liées à l’intégration.